大约一年前，拜登政府针对中国半导体行业推出了全面的新出口管制制度。其中包括对芯片和芯片制造设备销售的各种限制，以及对美国人为中国芯片公司工作的能力的限制。我将这些新规定比作经济战的宣战，它在整个中国芯片行业引起了相当大的恐慌和混乱。 时间快进 11 个月，中国的支持者们宣布战胜芯片控制。华为是美国限制措施的第一大目标，该公司生产的一款新手机配备了中国制造的麒麟 9000S 处理器，该处理器比该国迄今为止生产的任何产品都要先进。这款手机名为华为 Mate 60 Pro，其无线速度与苹果 iPhone 一样快，但其全部功能尚不清楚。 许多中国人称赞这款手机，尤其是其中的处理器，是本土创新战胜美国出口管制的胜利。与此同时，美国媒体现在也有很多人质疑拜登的政策是否失败了。彭博社的弗拉德·萨沃夫和黛比·吴写道：
事实上，急于宣称麒麟 9000S 意味着出口管制制度的末日已经产生了一些奇怪的同伙——鹰派人士认为这表明出口管制需要大幅收紧，而“接触”的支持者则认为新芯片证明了这一点控制是徒劳的，但双方都认为麒麟9000S对拜登政府的做法是一个沉重打击。迄今为止，我所看到的对中国本土芯片行业最引人注目的信心声明来自博客 SemiAnaanalysis ，该博客预测中国芯片制造商中芯国际将能够解决任何和所有设备限制。 然而，许多芯片大战的长期观察家都敦促谨慎行事。 Stratechery 的 Ben Thompson 认为，中芯国际始终有可能利用其已有的芯片制造工具达到 7 纳米（以麒麟 9000S 为代表的精度水平），但出口管制将使实现这一目标变得更加困难低至5纳米。基本上，美国已经非常小心地不让中国获得尖端的极紫外光刻（EUV）机器，但中国已经拥有大量较旧的深紫外光刻（DUV）机器（ASML仍在销售一些，因为出口管制尚未完全生效！）。 EUV 可让您轻松一次雕刻 7 纳米芯片，但 DUV 机器仍然可以制造 7 纳米芯片，只需要几次雕刻即可。中国分析师 Liqian Ren 称之为“利用软件解决硬件瓶颈的一个小突破”，彭博社的Tim Culpan 解释道：
换句话说，即使没有最好的机器，中国公司也可以制造一些相当精确的芯片。这样做的成本更高，因为缺陷率更高，并且需要使用更多机器来制造相同数量的芯片。但成本什么时候曾阻止过中国制造他们想要的东西呢？中国强大的经济实力在于对资源的大规模调动，如果他们想要制造7纳米芯片，他们不会让一点点低效率成为障碍。请记住，华为在电信领域的巨大成功来自中国政府的补贴，这使他们能够以低于西方竞争对手的价格大量销售。他们没有理由不能在 7nm 芯片上使用这种方法，甚至最终可能会在 5nm 芯片上使用。 但这并不意味着美国应该放弃出口管制制度。 首先，管制反对者提出的主要论点——出口限制只会推动中国更快地创新——毫无意义。认为如果拜登政府明天取消所有出口管制，中国企业就会重新从高通购买芯片，高高兴兴地依赖美国技术并放弃创新计划，这是非常不现实的。这里的秘密完全是秘密。中国政府对本土半导体能力坚定不移，并将继续利用其掌握的所有强大工具，尽最大努力推动本土芯片制造创新。此时放弃控制所能做的就是加速这些努力。 如果出口管制确实加快了中国创新的步伐，中国政府就不太可能如此强烈和持续地对出口管制发出咆哮。就在最近的二十国集团峰会之前，中国建议就气候变化采取贸易行动，以结束出口管制。如果这些控制措施真的像一些人声称的那样对中国技术有利，那么中国为什么要试图放弃它们呢？这个不成立。 事实上，美国需要做的是：A）降低我们对出口管制效果的预期；B）根据我们对中国规避管制措施的观察不断加强管制。 正如克里斯·米勒（Chris Miller）在其著作《芯片战争》中所写，对苏联的出口管制非常有效地阻止了苏联的芯片产业发展。但即便如此，苏联仍然能够复制美国所有最先进的芯片。他们只是无法大批量可靠地制造它们，因此他们获得精密武器芯片的能力受到了限制。 同样，没有人应该预料到美国的出口管制会让中国的芯片制造智慧突然化为泡影。中国拥有大量聪明的工程师——考虑到其人口多得多，其数量远远超过苏联。冷战时期的出口管制表明，外国的技术能力无法被阻止，但可以稍微放慢。如果华为和中芯国际总是比台积电、三星、英特尔等需要更长的时间才能获得下一代芯片，那么中国的产品将略逊于其自由世界竞争对手的产品。这将导致他们失去市场份额，从而剥夺他们公司的收入，并迫使他们使用更多补贴来保持电子行业的竞争力。 《华尔街日报》的 Jacky Wong 指出，麒麟 9000S 仍比台积电尖端芯片落后几代。他还指出，对华为的出口管制降低了其在全球智能手机市场的份额：
资料来源： 华尔街日报 换句话说，制造成本高昂、性能稍显落后的芯片将慢慢剥夺中国企业的市场份额，从而剥夺推动中国芯片创新朝着正确方向发展所必需的市场反馈。中国政府可以有效地向华为、中芯国际和其他国家龙头企业投入无限量的资金，但在从半导体补贴中获得收益方面，其记录非常糟糕，甚至根本没有任何收益。 最大的讽刺是，中国政府本身可能会帮助加快这一进程。中国对自己生产高质量国产手机的能力充满信心，开始在一些政府机构中禁止使用 iPhone 。这些严厉的禁令可能会伴随着整个中国企业和社会从苹果转向国内品牌的温和鼓励。这将提振华为等公司的销量，但也会慢慢压制中国公司在激烈的全球市场竞争中获得的反馈。中国自愿脱离全球先进科技生态系统将鼓励创新缓慢和资源浪费，这一问题有时被称为“加拉帕戈斯综合症”。 所有这一切将对中国的军事能力产生什么影响尚不清楚，因为这在很大程度上取决于军事创新的步伐。也许旧芯片没问题，中国可以用大量的导弹和无人机压倒发达民主国家的力量。或者，允许创建高效无人机群的新人工智能算法可能需要在尖端芯片上运行，在这种情况下，中国可能在战斗中处于质量劣势。我们只是不确定；关于中国军队将因芯片制造行业疲弱而受到阻碍的说法是概率性的，而不是宇宙法则。但这仍然是可能有助于遏制 2020 年代甚至 2030 年代中国扩张主义的一件事，而且每一件小事都很重要。 话虽如此，麒麟9000 S无疑也暴露了美国出口管制制度的漏洞。 ASML 首席执行官 Peter Wennink 对 Mate 60 Pro 发布的反应——重复了出口管制实际上有利于中国创新的老论点——表明这家荷兰公司渴望有机会再赚几欧元的空头钱。通过将其皇冠上的明珠出售给中国来获得定期收益。它并不是出口管制制度的热切合作伙伴——这并不奇怪，因为它只是一家位于距离中国半个地球的小国的逐利企业。它会尽力向中国出售尽可能多的产品。 事实上，SemiAnalysis 的博客作者列出了现有出口管制规则仍然允许中国获得 DUV 机器（例如制造 Kirin 9000S 的机器）的几种方式。这些漏洞需要持续堵住；出口管制应被视为一个探索性、不断发展的过程，而不是一劳永逸的灵丹妙药。从这个意义上说，中国的新芯片和手机对于出口管制来说可能是一件好事，因为它们教会美国政策制定者如何使这些规则更有效地实现其既定目的。中国学习，美国也学习。 您目前是Noahpinion的免费订阅者。要获得完整的体验， 请升级您的订阅。
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谁害怕华为Mate 60 Pro？
出口管制永远不会让中国的半导体产业消失。
